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进入银行业金融机构进行检查 询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话,并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明。 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件
要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 回访客户 实地查访 向公安、工商行政管理等部门核实 E其他可依法采取的措施
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度 销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 回访客户。 实地查访。 向公安、工商行政管理等部门核实。 其他可依法采取的措施。
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。 所有销售金融产品的金融机构都可以
不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。 对于再次办理业务的客户,可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。 在某些低风险情况下,各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。 在某些低风险情况下,各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。
不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果 可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果 可不再重复进行已完成的客户身份识别程序 仍应承担未履行客户身份识别义务的责任 仍应按要求重新进行客户身份识别程序
进入银行业金融机构检查 询问银行业金融机构工作人员 查封银行业金融机构的资产 封存可能被转移的文件、资料
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