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了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 登记客户身份基本信息 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
完整了解客户身份信息，了解交易目的和交易性质 完整核对客户的身份证件，如核对单位客户的组织机构代码、税务登记证号码，以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、 社会活动的执照、证件或者文件 完整登记客户身份基本信息 完整留存各类身份证件复印件或影印件
了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 登记客户身份基本信息 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。 客户身份识别是一个持续的过程。
完整了解客户身份基本信息，了解交易目的和交易性质 完整核对客户的身份证件、如核对单位客户的组织机构代码、税务登记证号码，以及可证明该客户⋯⋯ 完成登记客户身份基本信息 完整留存各类身份证件复印件和影印件
了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 登记客户身份基本信息 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
了解客户本人的真实身份 了解客户的交易目的和交易性质 了解客户的资金来源和用途 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
XX供水公司、YY发展有限公司缺少有效的开立账户证明文件属违反账户管理有关规定，不属于违反反洗钱规定问题，因此存在定性错误问题。 XX供水公司、YY发展有限公司缺少有效的开立账户证明文件属客户身份资料及交易记录保存问题，不属客户身份识别问题，因此存在定性错误问题。 为缺少开立账户证明文件的XX供水公司、YY发展有限公司开立账户，属客户身份识别“了解、核对、登记、留存”完整流程中的“了解”问题，因此，宜将该2户问题进一步定性为“未按规定了解客户及其交易目的和交易性质”。 为身份证件已过有限期限的林XX、赵XX开立账户，属客户身份识别“了解、核对、登记、留存”完整流程中的“核对”问题，因此，宜将该2户问题进一步定性为“未按规定核对客户有效身份证件或其他身份证明文件”。
了解客户本人的真实身份 了解客户的交易目的和交易性质 了解客户的资金来源和用途 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
了解客户的资金来源和用途 了解客户的交易目的和交易性质 了解客户本人的真实身份 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
完整了解客户身份基本信息，了解交易目的和交易性质 完整核对客户的身份证件，如核实单位客户的组织机构代码、 税务登记证号码，以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、 社会活动的执照、证件或者文件。 完整登记客户身份基本信息 完整留存各类身份证件复印件或影印件
了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 核对客户的有效身份证件或者其他证明文件 登记客户身份基本信息 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 登记客户身份基本信息 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件
金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。 金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。 金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。 金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。
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