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根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
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证券从业《融资融券业务》真题及答案
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证券公司从事证券自营业务的董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上根据
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
依据证券公司风险控制指标管理办法的要求证券公司经营证券资产管理业务的只需要按对客户融资规模的10%计
按照中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定自营股票规模不得超过净资本的
5%
20%
30%
100%
证券公司风险控制指标管理办法规定自营股票规模不得超过净资产的
50%
100%
150%
200%
对申请证券自营业务资格的程序不正确的说法是
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定,制作并向中国证监会报送有关文件
中国证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查
经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,本年内可继续申请
证券公司风险控制指标管理办法规定证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的
20%
50%
70%
100%
根据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券自营业务规模不得超过净资本的
200%
100%
70%
50%
证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是
自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定,制作并向证监会报送有关文件
证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查
经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请
2006年11月1日实施的证券公司风险控制指标管理办法规定经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他
1000
2000
5000
8000
根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定证券专营机构从事证券自营业务其负债总
5
8
10
12
证券公司风险控制指标管理办法规定证券公司自营业务中自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的800%
根据证券公司证券自营业务管理办法第26条规定证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自营账户并
交易所会员大会
交易所理事会
中国证监会
交易所董事会
根据证券公司风险控制指标管理办法规定下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
根据证券公司证券自营业务管理办法规定证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自营账户并报备案
交易所会员大会
交易所理事会
中国证监会
交易所董事会
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外证券公司经营 为客户提供的应当符合中国证监会对该
证券自营业务;融资或融券服务
证券经纪业务;融资或融券服务
证券自营业务;资产管理服务
证券经纪业务;资产管理服务
除了法律及行政法规外证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括 Ⅰ.证券公司风险控制指标管理
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自营账户并报备
交易所会员大会
交易所理事会
中国证监会
交易所董事会
根据中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值
10%
20%
5%
30%
证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有Ⅰ.自营权益类证券及
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值
10%
20%
5%
30%
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应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的进行审查
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系主要内容包括
证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上从业经历的人员不少于5人
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额但是法律行政法规另有规定的除外
定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的相匹配
证券公司从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
集合资产管理合同应包括的主要内容有
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求有
定向资产管理合同应当包括的基本事项有
证券公司开展资产管理业务可以
证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有
证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户托管机构签订书面定向资产管理合同约定的权利义务
证券公司将其管理的客户资产投资于发行的证券应当事先取得客户的同意事后告知资产托管机构和客户同时向证券交易所报告
资产管理业务存在的风险主要有
证券公司从事证券资产管理业务时使用客户资产进行不必要的证券交易的责令改正处以的罚款给客户造成损失的依法承担赔偿责任
证券公司从事资产管理业务违反试行办法和实施细则的有关规定有下列情形之一的应当主动改正未能改正的责令改正拒不改正的暂停其资产管理业务单处或者并处警告罚款情节严重的依法取消其资产管理业务资格
证券公司不得接受本公司成为定向资产管理业务客户
证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作
证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
证券公司应在每个会计年度结束后个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
证券公司进行集合资产管理业务投资运作在证券交易所进行证券交易的应当集中在固定席位上进行并向证券交易所证券登记结算机构备案
限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括
证券公司开展资产管理业务禁止的行为有
证券公司从事证券资产管理业务有下列情形之一的没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以上30万元以下的罚款
在集合资产管理计划中客户承担的主要义务有
证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少__一次集合计划份额净值
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度主要包括
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