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未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
《证券法》 《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金法》 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
谈话提醒制度 市场禁入制度 定期考核制度 风险提示制度
责令停业整顿 指定其他机构托管 撤销经营证券业务许可 撤销
期货交易管理条例 证券公司提供中间介绍业务试行办法 期货公司管理办法 期货从业人员管理办法
自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% 持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10% 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
《证券法》 《证券公司借入次级债务规定》 《证券公司监督管理条例》 《证券公司风险控制指标管理办法》
湘公网安备 43130202000226号