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《证券法》和《证券公司监督管理条例》； 《证券公司融资融券业务管理办法》； 《转融通业务监督管理试行办法》； 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》；
证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务状况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常监视治理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 自营业务状况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之－
《证券公司融资融券业务管理办法》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 《证券法》 《转融通业务业务监督管理试行办法》
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
撤销业务许可 暂停部分业务 暂停全部业务 追究刑事责任
证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
交易所会员大会 交易所理事会 中国证监会 交易所董事会
证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一
交易所会员大会 交易所理事会 中国证监会 交易所董事会
证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
交易所会员大会 交易所理事会 中国证监会 交易所董事会
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