是指因公司及员工违反法律法规基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁监管处罚重大财务损-X题卡

督察长监督检查公司内部风险控制情况应当重点关注的事项不包括

公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度公司员工是否严格有效执行公司规章制度基金及公司的信息__是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

下列各项中不是基金公司内部控制制度的组成内容

内控大纲基本管理制度部门规章和业务操作手册行业法律法规

酒后驾车是属于

违反道德规范违反法律法规违反规章制度既违反又违规

基金管理人合规培训的具体内容是

国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规公司内部的员工守则和各项业务的合规制度案例警示教育以上都是

下列关于劳动规章制度的表述错误的是

用人单位制定的规章制度只要不违反法律、法规规定。就是有效的如果企业没有告知劳动者本单位的规章制度，就不能据些对违反规定的劳动者进行处罚企业劳动规章制度只要不违反国家法律法规，无需通过内部公示即可生效劳动规章制度必须经过全体职工表决通过方可生效

以下关于合规培训的说法错误的是

案例警示教育公司内部的员工守则的合规制度培训公司内部各项业务的合规制度培训国际上与基金行业有关的法律法规培训

下列哪种说法是正确的

用人单位无需考虑法律法规规定，可以根据需要制定符合自身要求的规章制度用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定，并给劳动者造成损失的，应当承担赔偿责任用人单位的规章制度违反法律法规规定并给劳动者造成损失的，无需承担赔偿责任用人单位的规章制度违反法律法规规定并给劳动者造成损失的，需要对劳动者进行赔偿，无需承担其他法律责任

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改

基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律关于员工自律下列表述错误的是

基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识

合同管理档案的收集范围主要包括公司内部管理所需的各项规章制度和行业法规文件

企业劳动规章制度与劳动法律法规的不同之处

规章制度与法律法规的保障水平不同规章制度与法律法规的调整范围不同企业规章制度与劳动法律法规的性质不同企业规章制度与劳动法律法规的依据不同

是指违反法律法规交易所规则公司内部制度基金合同等导致公司可能遭受法律制裁监管处罚公开谴责等的风险

利率风险财产风险经营风险投资交易过程中的合规风险

是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险

反洗钱合规风险信息__合规风险投资合规性风险销售合规风险

基金管理公司内部控制制度由等组成 Ⅰ.基本法律法规 Ⅱ.内部控制大纲 Ⅲ.基本管理制度 Ⅳ.部门业务

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ