发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时在事项发生之日起日内向投资者_

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由应当终止定向资产管理计划运营的证券公

私募基金管理人私募基金托管人应当按照私募投资基金信息__管理办法的规定及基金合同约定如实向投资者__

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司作为资产管理人根据有关法律法规和与投资者签订的资产管理合同按照资产管理合同约定的方式条件要求

证券承销业务保荐业务投资咨询业务证券资产管理业务

期货公司在从事资产管理业务时以下关于期货公司或客户提前终止资产委托管理的情形正确的是

期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权提前终止资产委托管理客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行，客户有权提前终止资产委托管理

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由应当终止资产管理合同的证券公司

在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理注销证券账户和资金账户同时抄送证券公司依据地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构

证券公司作为资产管理人根据有关法律法规和投资者签订的资产管理合同按照资产管理合同约定的方式条件要求和

证券承销业务保荐业务投资咨询业务资产管理业务

私募基金管理人发生以下重大事项的应当报告Ⅰ．可能损害投资者利益的其他重大事项Ⅱ．私募基金管理人的控股

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括

资产支持证券第三方担保人主体发生变更资产支持证券的信用评级发生变化发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由应当终止资产管理合同的证券公司在扣除合同约定的各项费

定向资产管理合同集合资产管理合同限定性资产管理合同非限定性资产管理合同

是指证券公司作为资产管理人根据有关法律法规和与投资者签订的资产管理合同按照资产管理合同约定的方式条件

证券经纪业务证券自营业务证券资产管理业务融资融券

私募基金运行期间发生以下重大事项的私募基金管理人应当在个工作日内向基金业协会报告一基金合同发生重大变

5 10 15 20

发生重大事项的信息__义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者__Ⅰ．基金存续期变更或展期的Ⅱ．基金

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司作为资产管理人根据有关法律法规和投资者签订的资产管理合同按照资产管理合同约定的方式条件要求和

证券承销业务保荐业务投资咨询业务证券资产管理业务

基金托管人应当按照合同约定如实向投资者__可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

发生重大事项的信息__义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者__Ⅰ．触及基金止损线或预警线的Ⅱ．管

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据上海证券交易所规定下列说法错误的有

集合资产管理规模在开始运作之日起4个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 20个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由应当终止资产管理合同的证券公司在扣除

可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括

资产支持证券第三方担保人主体发生变更资产支持证券的信用评级发生变化发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

柜台市场发生对业务开展客户权益证券公司风险等产生重大影响的事项或者可能影响柜台交易顺利进行投资者利

1；3 1；5 3；5 3；10

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