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协助主办行、经办机构发起集团客户统一授信报批工作 对集团客户关联关系信息及集团客户授信信息进行管理；建立集团客户授信额度台帐 监控额度的使用情况 批准适当的额度分配方式
机构客户台账开立 机构客户变更账号 机构客户台账资料查询 机构客户台账资料变更
房地产经纪机构 房地产经纪人员 交易保证机构 交易当事人
所有客户配送量之和 配送机构与客户配送后的库存总量 配送机构与客户配送后的库存总量低于实行配送前各个客户库存量之和 配送前库存总量和配送后库存总量
除经特定客户审批小组认定客户之外的“存量特定客户”，按一般客户审批流程进行授信审批（包括授信总量年审、新申报授信总量、授信条件变更、贸易融资额度延期等），严格执行新模式中小企业业务或“三位一体”相关要求和审批权限。 符合新模式中小企业客户界定标准的，全部按新模式中小企业业务流程审批。 “存量特定客户”首次按“三位一体”审批时不得免上会。 除经“三位一体”审批的特定客户外，其余特定客户不再允许各受权机构审批临时通融权。 特定客户需纳入CCMS授信审批模块、且须总行核批。
交易当事人可以约定交易结算资金的划转条件 客户交易结算资金独立于交易保证机构 客户交易结算资金专用存款账户可以支取现金 房地产经纪机构可以作为交易保证机构 客户交易结算资金专用存款账户中的交易结算资金归交易当事人所有
追加帐户的开户机构 签约帐户的开户机构 网上银行的开户机构 系统内所有机构
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料 金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料 保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿 保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，但不包括反洗钱义务履行及责任划分 在大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
2012年5月31日 2012年6月31日 2012年7月31日 2012年8月31日
所有客户； 所有非签约客户； 所有签约客户； 所有智能网客户。
湘公网安备 43130202000226号