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因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
民主协商机制 风险评估机制 诉求表达机制 协同防控机制
与客户签订受托投资协议不规范 操作人员违反协议约定买卖证券 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 由于管理不善而造成的损失 由于内部控制不严格而造成的损失 由于投资决策失误而造成的损失
因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失 证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失 证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失
与客户签订受托投资协议不规范 操作人员违反协议约定买卖证券 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
由于计算机交易系统或通讯信息系统出现故障而带来的风险 期货公司管理不善，给客户带来风险 由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 对期货市场监管不力,法制不健全
证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
与客户签订资产管理合同不规范 操作人员违反合同约定买卖证券 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
与客户签订受托投资协议不规范 操作人员违反协议约定买卖证券 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到制裁而导致损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失 证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失
与客户签订受托投资协议不规范 操作人员违反协议约定买卖证券 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
缺乏风险意识 风险识别失误 风险决策延误 风险评价失误
湘公网安备 43130202000226号