你可能感兴趣的试题
健全反洗钱内控制度 建立客户身份识别制度 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
对于客户身份资料，应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年 对于客户身份资料，应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少3年 对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存3年 对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年 交易记录，自交易记账当年计起至少保存 5年 客户身份资料，自交易记账当年起至少保存 3年
反洗钱宣传制度 客户身份识别制度 反洗钱内部控制制度 客户身份资料和交易记录保存制度 大额交易和可疑交易报告制度
客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年 客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
客户身份识别制度 客户身份资料和交易记录保存制度 大额教益和可疑交易报告制度 反洗钱内部控制制度
健全反洗钱内控制度 建立客户身份识别制度 按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。 如涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。 法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，遵守其规定。
建立大额可疑交易报告制度 建立客户身份资料和交易记录保存制度 建立反洗钱内控制度 监督金融行业反洗钱工作情况
涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗钱调查工作结束 同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存 同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录 客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存 3年
客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年 客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
反洗钱内部控制制度；定期__客户信息制度 拒绝匿名存储制度；定期__客户信息制度 反洗钱内部控制制度；大额交易和可疑交易报告制度 拒绝匿名存储制度；大额交易和可疑交易报告制度
客户身份资料，自业务关系结束或第一次交易记账当年至少保存 20年 交易记录，自交易记账当年计起至少保存 20年 客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
健全反洗钱内控制度 建立客户身份识别制度 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5 年 如客户身份资料正在被反洗钱调查，且按规定最低保存期限届满时仍未结束的，仍按最低保存期限保存。 同一介质上存有不同保存期限交易记录的，应当按最长期限保存 交易记录，自交易记账当年计起至少保存 5 年
湘公网安备 43130202000226号