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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
自营业务的规模控制 自营业务的比例控制 自营业务的内部控制 自营业务的外部控制
规模失控、决策失误 变相自营、账外自营 操纵市场、__交易 信用交易
自营业务账户 席位情况 自营业务持股明细 自营风险监控报告
规模失控、决策失误 变相自营、账外自营 操纵市场、__交易 信用交易
自营业务席位情况 自营业务交易量 自营风险监控报告 涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策
证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
自营业务账户、席位情况 自营业务交易量 自营风险监控报告 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失 证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失 证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失
自营业务账户、席位情况 自营业务持股明细 自营风险监控报告 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如__交易等，使证券公司受到制裁而导致损失 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 证券公司在自营业务中违反公司决策部门的有关规定使证券公司自营收益减少甚至损失 证券公司在自营业务中由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而遭受损失
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