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明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任 明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况 法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告 强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制
决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度 领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营，明确风险偏好并设定可承受的风险水平 批准风险管理组织机构设置方案 确保高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制风险，并对高级管理层执行风险管理政策情况实施评价 组织评估风险管理体系充分性与有效性
在法律风险管理部门组织下实施与本部门、本单位相关的法律风险识别、评估和控制 对法律风险管理的有效性进行监督、改进 审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度 与法律风险管理部门保持畅通的信息交流 协助高级管理层构建法律风险管理文化、理念
法律风险管理战略 法律风险管理的组织架构 法律风险管理制度 法律风险管理的操作流程
操作风险管理部门及高级管理层 操作风险管理委员会及业务管理部门 操作风险管理委员会及操作风险管理部门 操作风险管理部门及内部审计部门
董事会负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作 高级管理层是商业银行的决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任 风险管理部门组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告 风险管理部门负责监督董事会、高管层是否尽职履职，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价
制定法律风险管理标准 强化法律风险管理的组织职能 执行法律风险管理的基本流程 培育良好的法律风险管理文化 建立符合机构实际经营管理的法律风险管理体系
完善的法律风险管理组织架构 专业的法律风险管理团队 健全的业务经营及管理活动的规章制度 实行事前识别、 事中控制、 事后评价的法律风险管理流程或程序 良好的合规文化环境
构建完善的法律风险管理组织体系，突出法律风险管理的重要性和专业性，明确法律风险管理的职责，实现对法律风险的垂直化、集中化管理 构建高效的法律风险管理流程、制度体系，能够针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法，全面、系统地识别和分析面临的法律风险 建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新，形成法律风险管理的长效机制 培育良好的企业法律风险管理文化体系，强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围 持续优化法律风险管理体系，促进机构法律风险管理能力提升，机构业绩明显提升
操作风险管理部门及高级管理层 操作风险管理委员会及业务管理部门 操作风险管理委员会及操作风险管理部门 操作风险管理部门及内部审计部门
负责商业银行操作风险管理体系的建立和实施 监督操作风险管理政策的执行情况 建立适用全行的操作风险基本控制标准 落实各项操作风险控制措施
市场交易部门的前台交易和后台管理职能严格分离 市场风险管理人员掌握所需的风险识别、计量、监测和控制方法/技术 各职能部门具有明确的职责分工 风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 风险管理人员充分了解本行与市场风险有关的业务以及所承担的市场风险
定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额 确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责 确保具备适当的组织结构、管理信息系统以及足够的资源来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的国别风险 监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程 明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行国别风险管理职责，确保国别风险管理体系的正常运行
湘公网安备 43130202000226号