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董事会的有效监控 完善的国别风险管理政策和程序 完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程 完善的内部控制和审计 高级管理层的有效监控
董事会和高级管理层的有效监控 完善的内部控制和审计 完善的国别风险管理政策和程序 完善的注册机制
就质量管理体系事宜与外部联系 代表最高管理者解决质量管理体系建立和运行中的一切问题 确保质量管理体系和过程得到建立、实施和保持 确保提高组织员工满足顾客要求的意识
制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策； 通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性； 确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险； 确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督； 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。
确保高级管理层采取必要措施识别,计量,监测和控制国别风险 明确界定各部门的国别风险管理职责以及国别风险报告的路径,频率,内容，督促各部门切实履行国别风险管理职责 定期审核和批准国别风险管理战略,政策,程序和限额 监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况
审定风险管理战略 执行风险管理政策 制定风险管理的程序和规程 及时了解风险水平及其管理状况
董事会和高级管理层的有效监控 完善的国别风险管理政策和程序 完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程 完善的内部控制和审计 股__会的有效监控
董事会和高级管理层的有效监控 熟知各个国家的风险管理政策和程序 完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程 完善的内部控制和审计
审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设； 明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险； 提出案防工作整体要求，审议案防工作报告； 考核评估本机构案防工作有效性； 确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况、高级管理层处理重大操作风险事件的有效性以及监控和评价日常操作风险管理的有效性； 确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险； 确保本行操作风险管理体系接受外部部门的有效审查与监督； 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。
在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任； 拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批； 协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险； 建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序； 确保操作风险制度和措施得到遵守；
监督董事会、高级管理层是否履行了建立完善风险管理体系职责 监督董事会、高级管理层是否履行了风险管理职责 对高级管理层执行风险管理政策情况实施检查 要求董事会成员及高级管理人员纠正其损害机构整体利益的行为并监督执行 组织评估风险管理体系充分性与有效性
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