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法律合规部门 保卫部门 风险管理部门 反洗钱专门机构或者指定内设机构
参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告 审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准
金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。 金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。 金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反__融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反__融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
投资资金来源正当合法 风险控制体系规划中包含反洗钱安排 组织机构框架中包含反洗钱负责机构 信息系统规划中具备反洗钱功能
与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告 审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准 提供反洗钱资金监测信息 履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识，反洗钱法律意识及合规意识 让公众了解反洗钱知识 保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求 掌握反洗钱工作必备的技能
保证金融机构各个层级的工作人员都树立反洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识。 让公众了解反洗钱知识 保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求 掌握反洗钱必备的工作技能
金融机构的反洗钱宣传工作要符合人民银行的相关要求 金融机构地区分支机构不必自行制定宣传计划 反洗钱的宣传方式可多种多样 反洗钱的宣传工作由反洗钱岗位人员负责，其他业务人员不需要参与
组织协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱资金监测 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作
反洗钱合规专员 反洗钱情报专员 营业网点反洗钱合规员 其他相关部门合规员
参与制定所监督管理的金融机构的反洗钱规章 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告 组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
总部反洗钱合规官 反洗钱合规管理部门合规专员、情报专员 分值机构反洗钱合规管理部门 其他相关部门合规员
金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构 为满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门 职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性 明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务 了解客户义务 保存记录义务 大额和可疑交易报告制度义务 保密义务 加强反洗钱教育培训工作义务
组织协调全国的反洗钱工作，负债反洗钱资金监测 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作
制定反洗钱内控制度和设立组织机构的义务 了解客户义务 大额资金交易报告和可疑交易报告义务 保存记录义务
湘公网安备 43130202000226号