证券公司对业务创新应重点防范违法违规规模失控决策失误等风险-X题卡

下列属于业务创新内部控制内容的有

应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

下列符合业务创新的内部控制要求的是

应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控决策失误超越授权变相自营账外自营操纵市场__交易等的风险

证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括

规模失控、决策失误变相自营、账外自营操纵市场、__交易信用交易

以下属于业务创新内部控制内容的有

应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括Ⅰ.规模失控决策失误Ⅱ.变相自营账外自营Ⅲ.操纵市

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根据证券自营业务相关规定证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有

规模失控变相自营操纵市场决策失误 __交易

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括

规模失控、决策失误变相自营、账外自营操纵市场、__交易信用交易

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括Ⅰ.规模失控决策失误Ⅱ.变相自营账外自营Ⅲ.操纵市

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控决策失误越权操作账外经营挪用客户资产和其他损害客户利益的行

证券公司自营业务内部控制的重点是

规模失控和决策失误超越授权变相自营和账外自营操纵市场和__交易

证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 ( )

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