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企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市 通过与上市公司实行中大资产重组,进而实现间接上市 境内首次公开发行上市 通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市
是否设立股__会、董事会和总经理 是否是依法设立的企业法人 是否独立地以其全部资产对债务承担有限责任 是否可以通过公开发行股票募股集资
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司控股股东最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 上市公司及其现任董事、高级管理员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 擅自改变前次公开发行证券筹集资金的用途而未作纠正 上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
破产清算和借壳上市 二次出售和借壳上市 二次出售和首次公开发行 破产清算和二次出售
充分认识提高上市公司质量的重要意义,高度重视提高上市公司质量工作 完善公司治理,提高上市公司经营管理和规范运作水平,包括完善法人治理结构,建立健全公司内部控制制度,提高公司运营的透明度,加强对高级管理人员及员工的激励和约束,增强上市公司核心竞争力和盈利能力 注重标本兼治,着力解决影响上市公司质量的突出问题,包括切实维护上市公司的独立性,规范募集资金的运用,严禁侵占上市公司资金,坚决遏制违规对外担保,规范关联交易行为,禁止编报虚假财务会计信息 采取有效措施,支持上市公司做优做强,包括支持优质企业利用资本市场做优做强,提高上市公司再融资效率,建立多层次市场体系,积极稳妥地推进股权分置改革 完善上市公司监督管理机制,强化监管协作,包括强化上市公司监管,加强上市公司诚信建设,规范上市公司控股股东或实际控制人的行为,加强对上市公司高级管理人员的监管,加强对证券经营中介机构的监管,充分发挥自律监管的作用
擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
有限公司与无限公司 公开公司与封闭公司 上市公司与非上市公司 人合公司、 资合公司
上市公司受到中国证监会公开批评 上市公司受到证券交易所公开谴责 最近2年经深圳证券交易所考评信息__不合格 上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责
完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统,对严重失信和违规者予以公开曝光 建立上市公司及其控股股东或实际控制人的信贷、担保、信用证、商业票据等信用信息及监管信息的共享机制 督促商业银行严格审查上市公司董事会或股__会批准对外担保的文件和信息__资料 督促商业银行严格审查上市公司对外担保的合规性和担保能力