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依照我国《证券投资基金法》的规定,依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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根据我国证券投资基金法的规定基金管理人由依法设立的担任
证券公司
基金管理公司
商业银行
保险公司
按照证券投资基金法的规定依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利其他任何机构不得从事基金的募集活动
我国证券投资基金法规定依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利其他任何机构都不得从事基金的募集活动
我国证券投资基金法规定公开募集基金的基金管理人职责终止的情形 包括 Ⅰ.依法解散被依法撤销或被依法宣
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国证券投资基金法规定基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管
我国基金管理人进行基金的募集必须依据的有关规定向中国证监会提交相关文件
《证券投资基金法》
《开放式证券投资基金试点办法》
《证券法》
《证券投资基金销售管理办法》
投资基金的发行也叫基金的募集是基金管理人依照证券投资基金法向基金投资人发售基金份额募集基金的行为基金
中国证券监督管理委员会
国务院证券监督管理机构
国务院
国家发展和改革委员会
依照我国证券投资基金法的规定依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利其他任何机构不得在证券交易所从事
中国证券投资基金业协会出台了对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定
《公司法》
《私募投资基金募集行为管理办法》
《私募投资基金监督管理暂行办法》
《证券投资基金法》
我国证券投资基金法规定基金托管人由有依法设立并取得基金托管资格的担任
基金管理公司
商业银行
证券公司
保险公司
我国证券投资基金法规定基金管理人只能由依法设立的担任
中国证监会
证券公司
基金托管银行
基金管理公司
我国基金管理人进行封闭式基金的募集必须根据的有关规定向中国证监会提交相关文件
《证券投资基金运作管理办法》
《证券投资基金法》
《公司法》
《证券公司客户资产管理业务试行办法》
规定基金管理人应当依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代 为办理基金份额的
《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金销售管理办法》
《证券投资基金法》/《证券投资基金法》
《证券投资基金法》/《证券投资基金销售管理办法》
《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金法》
依据证券投资基金法规定基金管理人可以由依照基金法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司商业银行信托
投资基金的发行也叫基金的募集是基金依照证券投资基金法向基金投资人发售基金份额募集基金的行为
发起人
管理人
代理人
份额持有人
依据我国证券投资基金法的规定基金管理人只能由依法设立的担任
基金管理公司
基金托管银行
证券公司
基金销售机构
我国证券投资基金法的规定依法募集基金是商业银行的一项法定权利其他任何机构不得从事基金的募集活动
我国证券投资基金法规定依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人
依据我国证券投资基金法的规定基金管理人只能由依法设立的担任
基金管理公司
基金托管人
投资管理公司
基金发起人
证券投资基金法规定基金管理人应当依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办
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证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
对自营资金不必独立清算自营清算岗位可与经纪业务资产管理业务的清算岗位合并
自营业务的决策制度要求做到
作为美国存托凭证ADR的发行人和ADR的市场中介为ADR的投资者提供所需的一切服务的是
投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构负责确定具体的资产配置策略投资事项和投资品种等
下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤
自营业务的内部控制制度包括
风险监控部门应能够正常履行职责并能从前中后台获取自营业务运作信息与数据对进行有效监控
作为ADR持有者发行公司的代理者和咨询者存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括
1999年中国证监会发布关于企业申请境外上市有关问题的通知以此为政策依托出现了
ADR方案可以用来集资的有
在美国住房抵押贷款的种类包括
存托凭证业务中托管银行所提供的服务包括
在一国个证券市场上流通的代表另一国个证券市场上流通的证券的证券称为
2006年以来我国资产证券化业务的特点有
我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证
仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是
在自营业务运作管理中证券公司应通过合理的预警机制严密的账户管理严格的资金审批调度规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等控制自营业务运作风险
自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行并由自营业务部门负责自营账户的管理
根据证券化的基础资产不同可以将资产证券化分为等
在证券公司自营业务中自营业务部门负责确定具体的资产配置策略投资事项和投资品种等
证券公司应在风险的前提下从事自营业务
对发行人而言存托凭证的优点有
证券公司同时经营证券自营与代理业务应当将经营两类业务的资金和账户分开但是人员可以一起管理
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上根据公司情况确定自营业务规模可承受的风险限额等
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度
美国证券中央保管和清算机构的成员包括
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况并定期与财会部门对账
有担保的存托凭证存券协议的内容有
关于美国存托凭证方案相关参数下列表述正确的有
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