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证券公司业务许可制度 分类监管制度 合规制度 以净资本为核心的风险监控和预警制度
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
内部董事人数不得超过董事人数的1/2 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 证券公司董事会每年至少召开一次会议 董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
内部董事人数不得超过董事人数的1/2 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 证券公司董事会每年至少召开一次会议 董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1／2 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事 证券公司董事会每年至少召开一次会议 证券公司董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
董事会全体董事 董事长 总经理 其它相关的负责人员
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 分类评价每季度进行一次 分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 信息公开__制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务 证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任 证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度 证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉的履行职责 必须按时参加董事会会议 应严格遵守有关法律、法规及公司章程的规定 应积极参加有关培训，以了解董事的权利、义务和责任
湘公网安备 43130202000226号