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风险监控部门 风险控制委员会 证券自营部门 稽核部门
建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ Ⅰ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
合规部门应在银行内部享有正式地位 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
业务操作与风险监控分离 贷款调查与贷款审批分离 自营业务与代客业务分离 前台交易与后台结算分离
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 利用职务之便牟取私利 __，干预期货公司正常经营
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向
合规部门应在银行内部享有正式地位 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
董事会 风险控制委员会 风险监控部门 证券自营部门
证券公司应定期对自营业务投资组合的市场市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施 稽核部门应定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等情况进行全面稽核 证券公司应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门,合规部门等相关部门
建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
风险监控部门 董事会风控委员会 证券自营部门 稽核部门
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