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证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
在证券公司从事证券交易不足半年 有重大违约记录的客户 交易结算资金已纳入第三方存管 证券公司的股东、关联人
未按照要求提供有关情况 在本公司从事证券交易不足半年 交易结算资金未纳入第三方存管 有重大违约记录
未按照要求提供有关情况 在本公司从事证券交易不足半年 交易结算资金未纳入第三方存管 有重大违约记录
本公司 资产托管机构 与客户有关联方关系的公司 与本公司有关联方关系的公司
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
缺乏风险承担能力 上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东 证券投资经验不足 在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保 证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务 证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出 证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
证券公司可以为股东融资提供担保 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争 实际控制人的关联方有义务采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东无需采取有效措施，监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户 未按照要求提供有关情况 在证券公司从事证券交易不足5年 其他证券公司的股东、关联人
控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户 公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户 本证券公司的股东及相关关联人 其他三项都包括
未按照要求提供有关情况 在证券公司从事证券交易不足半年 交易结算资金未纳入第三方存管 有重大违约记录
通过__交易占用客户资产 直接挪用客户资产 按出资比例行使股东（大）会表决权 通过关联交易侵占证券公司资产
湘公网安备 43130202000226号