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信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
证券营业部信息技术人员编制应不少于2人 技术人员不少于本单位总人数的10% 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作 严禁对外泄露客户资料和营业部商业隐秘 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
I、II、III、IV I、II I、II、III III、IV
证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) 营业部机房管理规范(试行) 证券经营机构信息系统管理规范(试行) 证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
证券营业部信息技术人员编制应不少于2人 技术人员不少于本单位总人数的10% 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作 严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
信息技术安全管理及信息技术审计 信息技术合规与风险管理 报告期内信息技术治理 选择信息技术服务机构开展合作情况
证券公司信息技术管理工作专项审计的内容仅包括信息技术治理、信息技术安全管理、应急管理 证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每三年一次 证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议 证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保三年内完成信息技术管理全部事项的审计工作
I.II.III.IV II.III.IV I.II I.III.IV
证券营业部的信息系统建设和管理 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.III.IV
应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 证券营业部的信息系统建设和管理 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
管理体系、硬件设施、软件环境 硬件设施、软件环境、数据管理 人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理 管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 公司章程规定的其他信息技术管理职责 建立信息技术人力和资金保障方案 评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案,系统故障及业务应急处理预案 证券营业部的信息系统建设和管理 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
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