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证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权 证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部 禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
管理证券公司一定区域内的证券营业部 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
有效身份证明文件 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明 法人代表授权书
前后台分离和岗位分离 重要岗位专人负责，严格操作权限管理 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
商业银行代理证券公司销售股票 商业银行代理证券公司总部与下属营业部之间的证券资金划拨 商业银行代理证券公司总部与证券登记结算公司之间的证券资金划拨 商业银行代理证券公司下属营业部与证券登记结算公司之间的证券资金划拨
I、II III、IV II、III I、II、III、IV
上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平 最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) 上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
证券公司营业部 证券公司总部 证券交易所营业部 证券交易所总部
管理证券公司一定区域内的证券营业部 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号