根据相关的要求单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发-X题卡

托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户名称为

集合资产管理计划名称证券公司—集合资产管理计划名称托管银行—集合资产管理计划名称证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称

监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律,行政法规,中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来出具资产托管报告安全保管集合资产管理计划资产

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括

安全保管集合资产管理计划资产出具资产托管报告执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来集合资产管理计划合同约定的其他事项

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金不得超过该集合资产管理计划资产净值的

1% 2% 3% 5%

单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金

3% 5% 8% 10%

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人与客户签

托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户名称为

集合资产管理计划名称证券公司——集合资产管理计划名称托管银行——集合资产管理计划名称证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人与客户签订

资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行职责

安全保管集合资产管理计划的资产执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来出具资产托管报告监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行职责

安全保管集合资产管理计划资产出具资产托管报告执行证券公司的投资或者清算指令负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责

安全保管集合资产管理计划资产要求证券公司出具资产托管报告执行证券公司的投资或者清算指令负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人与客户签订

单个集合资产管理计划投资于证券公司资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的

1% 3% 5% 10%

按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产

安全保管集合资产管理计划资产执行证券公司的投资或清算指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来监督证券公司集合资产管理计划的经营运作出具资产托管报告

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金不得超过该集合资产管理计划资产净值的

1% 2% 3% 5%

证券公司开展集合资产管理业务根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定内控制度的内容有

对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

证券公司开展集合资产管理业务根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定内控制度的内容有

对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、
报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库