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中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核
管理人员不得在证券公司领取报酬 建立健全独立的投资决策机制 建立投资决策的回避机制 可以对外提供担保
账户管理 清算交割 投资者教育与适当性管理 证券投资顾问服务
上市管理 投资咨询业务管理 证券经纪业务管理 证券监督管理
证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险 投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度 证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易
坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 投资风险由证券公司和客户共同承担 采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.II.III.IV
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
上市管理 投资询问业务管理 证券经纪业务管理 证券监督管理
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