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证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
资金管理 业务经营计划管理 定价管理 资本管理 资产负债计划管理
为单一客户办理定向资产管理业务 为单一客户办理大宗交易业务 为客户办理专项资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的,应当及时向中国证监会报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 具体投资的方向在资产管理合同中约定 适用于为多个客户办理定向资产管理业务 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
为单一客户办理定向资产管理业务 为单一客户办理大宗交易业务 为客户办理专项资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应仅向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务从事场外交易,网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 具体的投资方向在资产管理合同中约定 适用于为多个客户办理定向资产管理业务 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整 确保国家有关法律规定及规章的贯彻执行 确保资产负债业务快速发展 确保商业银行发展战略和经营目标的实现
年度利润总额 国有资产保值增值率 净资产收益率指标 3年主营业务收入平均增长率
证券公司与客户必须是“一对一” 具体投资方向应在资产管理合同中约定 必须在单一客户的账户中经营运作 通过专门账户为客户提供资产管理服务
为单一客户办理集合资产管理业务 为多个客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务