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证券公司监事 银行工作人员 证券公司董事 证券公司从业人员
《证券业从业人员资格管理办法》 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 《证券从业人员行为守则（试行）》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 证券经纪人应当具有证券从业资格
因违法行为被开除的证券公司的从业人员 被开除的国家机关工作人员 因违反劳动纪律被辞退的某企业员工 因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起已过七年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已超过五年 被开除的国家机关工作人员
证券交易所的从业人员 证券公司及其从业人员 证券登记结算机构从业人员 证券监督管理机构工作人员
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
期货公司从业人员 期货公司董事的配偶 期货公司高级管理人员 期货公司监事的子女
王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让 王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了
李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让 李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
证券公司董事 证券公司监事 证券公司从业人员 证券公司法律顾问
王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让 王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了
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