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证券公司监事 银行工作人员 证券公司董事 证券公司从业人员
证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 证券经纪人应当具有证券从业资格
该从业人员 该从业人员的直属领导 该从业人员的证券公司 该证券公司的合规部门
为股票发行出具审计报告的人员不得买卖该种股票 为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票 证券交易,可以采用集中交易的方式和其他方式进行 证券公司的从业人员在任期或者法定限期内不能持有、买卖股票,但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有
从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 从业人员不能收受他人赠送的股票 从业人员可以以化名持有、买卖股票 从业人员可以直接持有、买卖股票
由该从业人员 由该证券公司全部承担 由该从业人员和该证券公司连带承担 由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任
某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
证券公司董事 证券公司监事 证券公司从业人员 证券公司法律顾问
证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断 证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断 证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
由该从业人员 由该证券公司全部承担 由该从业人员和该证券公司连带承担 由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任
证券登记结算机构从业人员 证券公司从业人员 上市公司高级管理人员 证券交易所从业人员