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信贷业务审计 会计业务审计 重要岗位人员履职审计 出纳业务审计
国家、省二级 国家、省、市三级 国家、省、市、县四级 国家、省、市、县、乡五级
关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见 严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见 关于对账及内审的工作意见 ，关于落实轮岗的工作意见
协调、平衡组内日常工作 搞好防突仪器仪表的维护、保养工作 不定期对重点防突工作面执行防突措施的情况进行检查，对查出的问题和人员进行追究并提出处理意见 指导防突工严格按防突措施的要求施工和防突资料的收集、整理和分析 负责每天各防突工作面防突措施实施或检查的工作安排
党委班子成员对挂点行每季度至少开展一次现场督导。 督促各党支部每季度召开一次例会，学习通报案防形势。 对出现重要案件风险隐患的，对相关负责人约见谈话。 深入推进党风廉政建设，源头防范案件风险隐患。
国家、省二级 国家、省、市三级 国家、省、市、县四级 国家、省、市、县、乡五级
案件风险事件发生后，事发行在事发3小时内以口头或书面形式报告省联社合规风险管理部门和当地银监机构。 省联社合规风险管理部门对报送的风险事件及时组织评价，确认为案件风险事件的通知事发行正式报送《案件信息确认报告》。 各行应建立案件风险信息台账，将台账与案件处置各环节资料一并保存建档。 对保密措施不严，导致风险信息泄露，产生负面舆情的或错报、瞒报、漏报、谎报风险信息的，影响化险处置决策的农商行主要负责人，全额扣除案防保证金。
每年要根据掌握的案防线索，有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作，力争覆盖全部机构、全部业务、全部岗位 实行内审部门与业务部门双线监督检查，形成排查-整改-提高-再排查的良性循环 改进检查方法，对储蓄存款、公司存款、小额贷款和挂失等特殊业务，要与客户当面核对，对金库尾箱、印鉴密码、授权管理等要实现突击检查常态化 对排查出的问题，要逐步落实整改，彻底消除隐患；对发现的风险隐患，要建立整改台账，逐一督促整改，对带有普遍性的问题要进行通报，提出要求
案防分管领导原则上不得监管前台业务工作。 不得随意动议调整合规部门负责人。 案防专职人员必须具备案防工作经历 案防专职人员不得安排从事其他岗位工作。
梳理岗位职责 科学配置权力 优化决策流程 实行风险防控
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