在《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制。（）

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中国证监会中国保监会中国证券业协会中国银监会

完善询价和申购的报价约束机制优化网上发行机制对网上单个申购账户设定上限加强新股认购风险提示

网下网下或者网上之一网上网上和网下

信息__ 材料审批注册登记信息核准

发行数量和市场情况发行价格和发行数量发行规模和发行数量发行规模和市场情况

1‰ 3‰ 5‰ 10‰

第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段

完善询价和申购的报价约束机制优化网上发行机制对网上单个申购账户设定上限加强新股认购风险提示

第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实市场化的改革方向得到了社会的普遍认同把发行体制改革向纵深推进成为市场共识推出下一步改革措施的市场条件已基本具备

《关于深化新股发行体制改革的指导意见》《证券发行与承销管理办法》《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》《关于进一步改革和完善新股发行体制改革的指导意见》

市场化行政化企业化自律化

新股上市满1年后，老股东可将账户资金余额的10%转出满2年后，老股东可将账户资金余额的20%转出满3年后，老股东可将账户资金余额的50%转出满3年后，可将剩余资金全部转出

中共十一届三中全会召开农村经济体制改革的成功 “南方谈话”和中共十四大召开中国加入世界贸易组织

在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

进一步完善报价申购和配售约束机制扩大询价对象范围，充实网下机构投资者增强定价信息透明度完善回拨机制和中止发行机制

扩大询价对象范围，充实网下机构投资者完善回拨机制和中止发行机制进一步完善报价申购和配售约束机制增强定价信息透明度