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首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商不可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )
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证券从业《首次公开发行股票并上市的操作》真题及答案
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询价结束后公开发行股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足20家的或者公开发行股票数量在4亿股
公开发行股票数量在4亿股以上提供有效报价的询价对象不足家的发行人及其主承销商不得确定发行价格并应当中
20
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以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是
公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过本次发行总量的50%
公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的30%
公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%
超售配额是指首次公开发行股票数量在4亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权即
100%
105%
115%
120%
首次公开发行股票数量在4亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采取超额配售选择权
首次公开发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
首次公开发行股票数量为5亿股的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
首次公开发行股票的公司询价结束后发行人及其主承销商不得确定发行价格并应当中止发行的情形有______
公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的
公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足50家的
公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足20家的
公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的
证券发行与承销管理办法规定发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票公开发行股票数量少于
首次公开发行股票在询价结束后公开发行股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足______家的或
50;30
20;50
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30;50
首次公开发行股票数量在4亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
根据证券法律制度的规定首次公开发行股票数量在股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选
5000万
1亿
2亿
4亿
公开发行股票数量在4亿股以上的提供有效报价的询价对象不足家的发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中
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首次公开发行股票在询价结束后公开发行股票数量在4亿股以下提供有效报价的询价对象不足家的或者公开发行股
50,30
20,50
50,20
30,50
首次公开发行股票数量在以上的发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
1亿股
2亿股
3亿股
4亿股
首次公开发行股票数量在1亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
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在主板首次公开发行股票时发行人的业务应当独立于控股股东实际控制人及其控制的其他企业与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易
在创业板上市的公司的董事监事和高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查若有合理的证据表明不会被给予行政处罚则仍可以暂时担任董事
发审委委员应当及时提出回避的情形为
中国证监会在初审过程中将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行股票的意见将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求商务部意见
保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内对发行人进行回访就其进行核查出具回访报告
经国务院批准有限责任公司在依法变更为股份有限公司时可以采取募集设立方式公开发行股票
在创业板上市公司首次公开发行股票的公司对其资产规模的相关要求有
在主板首次公开发行股票时除了无保留意见的审计报告外由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件
关于发审委审核股票发行正确的是
发审委委员应当符合的条件包括
在将申请文件报送中国证监会后承销团成员的分析员作出的关于发行人的研究报告不得对外发出直至有关本次股票发行的募集文件公开后方可进行相关宣传
在创业板上市发行的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
审计报告日期应早于注册会计师获取充分适当的审计证据并在此基础表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制未能在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况经营成果和现金流量时应出具否定意见的审计报告
在辅导工作中保荐机构应当出具阶段辅导工作报告向中国证监会的派出机构报送
被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的资产总额营业收入或利润总额按照扣除该等交易后的口径计算
资产评估报告涉及国有资产的须经过股东会或董事会确认后生效
在主板首次公开发行股票时发行人的财务人员不得在控股股东实际控制人及其控制的其他企业中兼职
在保荐机构组织推介询价和配售工作时律师事务所对保荐机构的询价和配售过程包括但不限于配售对象配售方式是否符合法律法规及中国证监会关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定等进行鉴证
保荐机构应当在参照证券发行上市保荐业务工作底稿指引的基础上根据发行人的行业业务融资类型不同在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿
下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是
应当按照指引的要求编制工作底稿
保险银行等公司在提交首次公开发行股票并上市时还需向中国保监会中国人民银行提交相关材料
保荐机构及其控股股东实际控制人重要关联方不得持有发行人超过7%的股份
关于发审委会议的表决下列说法中正确的是
在保荐业务的协调中申报项目时保荐机构应只针对签字保荐代表人申报的在审企业家数做出说明和承诺
申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求如申请再融资的上市企业除符合对申请上市企业的要求外还应核查募集资金投向有利于改善环境质量
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导对发行人的进行系统的法规知识证券市场知识培训
在创业板上市公司首次公开发行股票时发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案募集资金使用的可行性等作出决议并提请股__会批准决议的内容应当包括
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但保荐数量不得超过3家
保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人同时在保荐工作底稿中保存并可依照规定公开发表声明向中国证监会或者证券交易所报告
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