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基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户 在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 可以自行打折销售基金
规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
熟悉法律法规等行为规范 自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 积极配合基金监管机构的监管 不得欺诈客户
对基金销售机构人员行为的规范 对基金宣传推介材料的规范 对基金销售费用的规范 对销售适用性的规范
基金公司专门的销售人员直接开发机构客户 基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户 基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品 基金公司委托商业银行代销基金产品
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述 基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化 基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
对基金销售机构人员行为的规范 基金宣传推介材料的规范 基金销售费用的规范 销售适用性的规范
基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问 基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告 基金销售人员在向投资者进行宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先
不负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报 负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，并向上级部门或监管机构汇报 基金从业人员需熟悉法律法规等行为规范 基金从业人员需遵守法律法规等行为规范
基金投资者的规范 基金销售服务机构规范 基金销售行为规范 基金销售人员规范
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述 基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化 基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件
《证券投资基金销售管理办法》 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》 《证券投资基金销售行为准则》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 以低于成本的销售费率销售基金 承诺募集期间对认购费用打折 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回放投资者，解答投资者的疑问 基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即像所在机构报告 基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
湘公网安备 43130202000226号