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保证市场的公平,效率和透明 保证基金最低投资收益 保护投资者利益 降低系统风险
监管的连续性和有效性原则 监管与自律并重原则 审慎监管原则 投资者利益优先原则
依法监管原则 自律性监管为主，政府监管为辅的原则 “三公”原则监管与自律并重原则 监管的连续性和有效性原则
依法监管原则 公开、公平、公正原则 监管与处罚并重原则 监管的连续性和有效性原则
基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势 保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分 证券公司目前是我国基金销售的主要渠道 基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
保证市场的公平、效率和透明 保证基金最低投资收益 保护投资者利益 降低系统风险
基金监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律赋予的。因此,基金监管部门在履行监管职责时,必须树立依法监管的理念,严格遵守法律法规的规定 公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化。公平原则是指基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利。公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对监管对象给予公正的待遇。 在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。对基金市场的监管时市场健康发展的保证,而基金销售机构和从业人员的自律是市场健康发展的基础。行政监督与自我监督、自我管理相结合才能真正提高行业的规范发展水平 我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管,必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
中国银监会 中国保监会 中国基金监督挂历委员会 中国证监会
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理 基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明 我国基金监管的目标包括保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险，推动基金业的规范发展 基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
中国证监会 中国银保监会 中国基金业协会 中国证券业协会
依法监管原则和公开、公平、公正原则 监管与自律并重原则 监管的连续性和有效性原则 审慎监管原则
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理 基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明 我国基金监管的目标包括保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险，推动基金业的规范发展 基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
《证券投资基金销售管理办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 《证券投资基金管理公司管理办法》
保护基金投资者的合法权益 保证市场的公平,效率和透明 防范和降低系统性风险 推动基金业的规范发展
基金监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律赋予的。因此,基金监管部门在履行监管职责时,必须树立依法监管的理念,严格遵守法律法规的规定 公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化。公平原则是指基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利。公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对监管对象给予公正的待遇。 在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。对基金市场的监管时市场健康发展的保证,而基金销售机构和从业人员的自律是市场健康发展的基础。行政监督与自我监督、自我管理相结合才能真正提高行业的规范发展水平 我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管,必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
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