你可能感兴趣的试题
违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为 任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动 证券公司销售网络是基金代销渠道之一 利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一
中国证监会 中国证券投资基金业协会或基金公司 中国证券投资基金业协会或销售机构 基金公司或基金销售机构
对于基金销售人员的行为监督，必须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理 基金销售人员应当具有较强的专业性，应当具备从事基金销售活动所必需的证券,金融,财务等专业知识和一定的营销技能 基金销售人员应当做到严谨务实,勤勉尽责 基金销售人员在销售基金的过程中，必须遵守法律法规和中国证监会的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德准则，不得从事与其所在机构及投资者的合法利益相冲突的活动或法律法规禁止从事的其他业务
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以低于成本的销售费率销售基金 在基金募集期间对认购费打折 承诺利用基金资产进行利益输送
不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 不得承诺利用基金资产进行利益输送 不得挪用基金销售结算资金 不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
中国证券投资基金业协会或基金公司 基金公司或销售机构 中国证监会 中国证券投资基金业协会或销售机构
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 承诺利用基金资产进行利益输送 以低于成本的销售费用销售基金 挪用基金销售结算资金
会计从业资格 基金从业资格 银行从业资格 不必取得任何资格
以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以低于成本的销售费率销售基金 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 以低于成本的销售费用销售基金 募集期间对认购费打折
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格 取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
诋毁其他基金,销售机构或销售人员 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购,申购,赎回等交易 承诺利用基金资产进行利益输送；以账外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
湘公网安备 43130202000226号