你可能感兴趣的试题
机构属性选择不正确和机构交易权限分配不合理并不会导致出现机构的业务权限过大或欠缺的情况 各社（行）在确定机构类型、机构属性和机构交易权限的时候，应该充分考虑各机构的职能、业务种类、业务量、人员配置等因素，平衡风险控制与操作效率的关系，避免出现“一刀切“的情况 通过选择设置机构属性和机构交易权限来达到动态授权“因地制宜、灵活控制“的目标 各社（行）根据自身业务特点、管理要求和业务变化及地区经济发展应及时调整各机构的属性机构的交易权限
业务种类 业务规模 人员配备 会计内控要求 管理水平
营业机构行政级别变化情况 业务变化 地区经济发展情况 内控管理要求 评价结果
进行柜面系统票影交易的柜员权限设置 进行柜面系统票影交易的岗位设置 各农合机构进行重置辖内机构柜员的密码 进行票据交易限额设置
省联社 省联社本部 市办事处（或地市联社） 联社（总行） 网点
《柜面交易权限设置维护申请表》 《数据大集中业务系统柜员维护申请表》 《广东省农村信用社（农村商业/合作银行）核心业务系统营业机构重开申请书》 《大集中系统业务请求表》 《广东省农村信用社大集中系统机构维护信息登记表》
省联社管理层 市办事处（或地市联社）管理层 县联社（总行）管理层 信用社（支行）管理层 营业部本部管理层
“3“-县区联社 “5“-地市联社 “7“-分社 “9“-虚拟机构
客户需与信贷机构签订再贴现协议 客户需与信贷机构签订质押协议 票据业务员接收信贷部门提供的质押品（电子商业汇票）登记相关资料 票据业务员在柜面系统进行业务登记
《广东省农村信用社大集中系统机构维护信息登记表》 《广东省农村信用社（农村商业/合作银行）核心业务系统营业机构重开申请书》 《柜面交易权限设置维护申请表》 《大集中系统业务请求表》
对于需要维护或变更交易权限的柜组，应先填写《柜面交易权限设置维护申请表》（一式两份） 《柜面交易权限设置维护申请表》经申请部门、会计结算部或合规部负责人审核签章后，交管理机构的98柜组柜员登陆系统进行维护 维护完成后，经办机构专夹保管两份申请表 维护成功后，必须完成菜单生效，新的柜组交易权限才能生效
省清算中心 市（县）清算中心 中心金库 营业部 分金库
《广东省农村信用社大集中系统业务请求表》 《广东省农村信用社大集中系统机构维护信息登记表》 《柜面交易权限设置维护申请表》 《数据大集中业务系统柜员维护申请表》
各联社（总行）必须先根据机构职能确定机构类型及机构属性，然后再分配适当的交易权限 机构交易权限分配必须由各联社（总行）管理机构指定部门和特定柜组操作，原则上只允许98柜组进行设置 一个法人联社（总行）只能设置一至二个98柜组的柜员专门进行大集中系统相关参数管理 对于需要维护或变更机构交易权限的机构，应先填写《柜面交易权限设置维护申请表》（一式两份），经申请部门、相关管理部门或合规部负责人审核签章后，交联社管理机构的98柜组柜员登陆系统进行维护 维护完成后，经办机构专夹保管其中一份申请表，另一份交回申请机构专夹保管
柜员所在机构提出柜面维护申请，填写柜面维护申请表由申请机构有权人审批确认 人力资源管理有权审批人对申请进行审批后，交由人力资源管理岗经办员进行处理 人力资源管理岗经办员执行“[311006]柜员信息查询/维护“，将该柜员状态置为“停用“，修改时还需主管授权确认 离职柜员所在机构还应同时收回该柜员的柜员卡，并将收回的柜员卡作剪磁作废处理
合作机构查询 合作机构参数维护 卡余额查询 交易明细查询
《广东省农村信用社大集中系统业务请求表》 《广东省农村信用社大集中系统新增维护机构信息登记表》 《柜面交易权限设置维护申请表》 《数据大集中业务系统柜员维护申请表》 《广东省农村信用社（农村商业/合作银行）核心业务系统营业机构重开申请书》
申请维护机构管理部门根据业务需要填写《广东省农村信用社大集中系统业务请求表》，必要时提供监管部门审批意见，递交清算中心审批 联社（总行）有权人审批后递交银信中心有权人审批，申请表以收到的纸质材料为准 银信中心系统参数管理员对变更机构作出相应更改 机构信息维护后，申请联社（总行）必须在生效日期后成功发起“机构同步“的交易，才能在“公共数据查询“交易中查询并确定机构信息已得到维护
湘公网安备 43130202000226号