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基金公司合规部总监担任公司监事 基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书 基金公司督察长分管基金交易业务 基金公司合规部员工兼任职工工会__
担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门 担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
年满45周岁 取得证券公司高级管理人员任职资格 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
证券公司应当保障合规总监的独立性 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议 合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持
合规经理的任职要求 违规事（案）件分析 合规经理的工作职责 不良贷款、计差错情况等
具有任职资格 具有8年以上证券工作经验 通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 从事证券工作5年以上
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查 合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
总监理工程师需要同时担任多项建设工程监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意 总监理工程师最多不得同时担任超过三项建设工程监理合同的总监理工程师 总监理工程师调换专业监理工程师应书面通知建设单位 工程监理单位调换总监理工程师，不用征得建设单位书面同意
公司职代会 有关自律组织 公司住所地证监局 公司章程规定的内部机构
从事证券工作5年以上 取得证券公司高级管理人员任职资格 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
湘公网安备 43130202000226号