合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格-X题卡

按照证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法规定下列不属于证券公司高级管理人员的是

合规负责人董事会秘书财务负责人总经理秘书

证券公司合规负责人证券公司监事证券公司副董事长证券公司董事

任职资格方面证券法规定的有关证券公司的董事监事高级管理人员的说法正确的是①正直诚实品行良好熟悉证券

①②③④ ②③④ ①②④ ①③④

证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

下列哪些任职8年以上的人员申请期货公司高级管理人员任职资格的可以免试取得期货从业人员资格?

在期货监管机构在期货自律机构在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位在证券公司监管机构

按照证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法的规定取得证券公司董事监事和高级管理人员任职资格应

正直诚实，品行良好熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件具备履行职责所必需的经营管理能力具有证券从业资格

以下关于合规总监的描述中错误的是

担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

证券公司的董事监事高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的应

暂停其任职资格1至3年情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格情节严重的，按照规定对其采取证券市场禁入的措施给予警告处分

证券公司通过管理委员会执行委员会等形式行使总经理职权的其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格

下列关于合规总监任职条件的说法错误的是

年满45周岁取得证券公司高级管理人员任职资格熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

证券公司不得聘任选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事监事高级管理人员和境内分支机构负责人已经聘

在证券公司董事监事高级管理人员任职资格方面下列做法符合证券公司监督管理条例的是

丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

在证券公司董事监事高级管理人员任职资格方面下列做法符合证券公司监督管理条例规定的是

李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

证券公司的董事监事高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的

暂停其任职资格1至3年情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施给予警告处分

合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.

证券公司的应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格Ⅰ．董事 Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅲ、Ⅳ

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司证券公司的自被解除职务之日起未逾5年．不得申请期货公司董

董事监事高级管理人员总经理

中国证监会发布证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法标志着对证券公司董事监事高级管理人员实施

2006年10月30日 2005年11月30日 2006年11月30日 2005年10月30日

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的该机构的成员为证券公司