你可能感兴趣的试题
非油品业务专职管理人员薪酬 兼职管理人员薪酬 专职便利店营业员薪酬 加油站兼职人员兼职薪酬
证券投资顾问人员以个人名义 证券投资顾问人员通过个人账户 现金 公司账户
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
应当忠实客户利益 不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 不得为特定客户利益损害其他客户利益
公司账户 证券投资顾问人员个人名义 投资顾问妻子 投资顾问父母
I、II、III I、II、III、IV II、III、IV I、III、IV
应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 依据本公司或者其他证券公司,证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人,发布日期 应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
I、II III、IV I、II、III、IV II、III、IV
I.II.III II.III.IV I.II.IV I.II.III.IV
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 独立董事最多可以在两家期货公司兼任独立董事 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的两家公司兼任董事、监事
湘公网安备 43130202000226号