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中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律,行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
中国证券业协会 中国证监会 证监会派出机构 银保监会
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
中国证券业协会 中国证监会 证监会派出机构 银监会
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、IV Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
湘公网安备 43130202000226号