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诋毁其他基金销售机构 接受投资者全权委托 违规向他人提供基金未公开的信息 账外暗中给予他人财物或利益
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
有效识别投资者身份 向投资者提供《投资人权益须知》 向投资者介绍基金销售业务流程,收费标准及方式,投诉渠道等 了解投资者的投资目标,风险承受能力,投资期限和流动性要求
在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思 在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户 在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者 可以自行打折销售基金
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报 提示投资者注意投资基金的风险 征得投资者的同意后推介基金 引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书 通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 向其管理的其他基金的投资者推介该基金 通过银行向部分高净值客户推介基金
在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户 在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者 在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思 可以自行打折销售基金
基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问 基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作,如有需要应立即向所在机构报告 基金销售人员在向投资者进行宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者利益冲突,当无法避免时,应当确保所在机构的利益优先
基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的过往业绩,但需表明过往业绩不预示基金的未来表现 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用
不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩 基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证 基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项
基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征
基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 基金销售人员在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,但可以预测所推介基金的未来业绩 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
有效识别投资者身份 向投资者提供《投资人权益须知》 向投资者介绍基金销售业务流程,收费标准及方式,投诉渠道等 了解投资者的投资目标,风险承受能力,投资期限和流动性要求
基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保所在机构的利益优先 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务,回放投资者,解答投资者的疑问 基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求,并根据投资者的合理意见改进工作,如有需要应立即像所在机构报告 基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料