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上市证券又称挂牌证券 开放式基金价额属于上市证券 具有在交易所内公开买卖的资格 上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议
开放式基金属于上市证券 上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 上市证券又称挂牌证券 具有在交易所内公开买卖的资格
鼎新公司向证券交易所提出申请 鼎新公司向证监会提出申请 鼎新公司申请股份上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议 股份上市交易，由证券交易所依法审核同意后，鼎新公司还要求报证监会核准
证监会依法核准发行的债券 证监会依法核准发行的资产支持证券 在证券交易所上市交易的债券 证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
《证券法》未对证券发行前的公开__信息制度作出规定 《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
上海证券交易所；中国证监会 深圳证券交易所；中国证监会 上海证券交易所；中国证券业协会 深圳证券交易所；中国证券业协会
通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股票的5%时，应当在3日内通知该公司，并予以公告 通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股票的5%时，应当在3日内向国务院证券监管机构作出书面报告 通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股票的5%时，应当在3日内向证券交易所作出书面报告 不需要向交易所作出书面报告，但需要向国务院证券监管机构作出书面报告 不需要向国务院证券监管机构报告，但需要向交易所作出书面报告
证监会依法核准发行的国债 在证券交易所上市交易的债券 证监会依法核准发行的债务型结构性融资证券 证监会依法核准发行的固定收益证券的登记机构
证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 证券法未对证券发行前的公开__信息制度进行规定 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准 股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准 公司申请其发行的公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准公司债券上市申请
我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市 实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众。利益和证券市场稳定发展的需要 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
开放式基金属于上市证券 上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 上市证券又称挂牌证券 具有在交易所内公开买卖的资格
《关于完善公开发行证券公司信息__规范的意见》 《关于完善公开发行证券交易所信息__规范的意见》 《企业会计准则》 《股票上市公告书内容与格式指引》
《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 《证券法》未对证券发行前的公开__信息制度进行规定 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
上市证券不允许在证券交易所内交易 上市证券是经证券主管机关核准发行的 上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券 上市证券经证券交易所依法审核同意
湘公网安备 43130202000226号