你可能感兴趣的试题
弥补因操作失误，给证券登记结算机构造成的损失 临时垫付结算资金 弥补因技术故障，给证券登记结算机构造成的损失 弥补因发生不可抗力事件，给证券登记结算机构造成的损失
结算银行风险是指结算银行破产,倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险 目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险 在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险 操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件,软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断,延误和发生偏差而引起的风险
系统故障风险 计算机本身的脆弱性 计算机硬件设备故障 计算机软件的故障
信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
中国证监会 中国证券业协会 证券登记结算机构 证券发行机构
信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
由于操作人员的误操作，可能会造成计算机软故障的发生 由于软件设置错误，可能会造成计算机软故障的发生 由于病毒破坏，可能会造成计算机软故障的发生 由于操作系统原因，可能会造成计算机软故障的发生
结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算饥构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险 目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险 在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险 操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任 证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续 只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务 对结算参与人实行准入制度
交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
证券登记结算机构要制定完善的风险防范机制和内部控制制度 结算参与人自行制定技术标准和规范，证券登记结算机构无须对其进行干预 证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 证券登记结算机构要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
证券和资金结算实行分级结算原则 证券登记结算机构负责证券案登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 证券登记结算机构负责结算参与人与客户之间的清算与交收 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理
信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
对证券发行人,上市公司,证券公司,证券投资基金管理公司,证券服务机构,证券交易所,证券登记结算机构进行现场检查 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 查阅,复制与被调查事件有关的财产权登记,通讯记录等资料
交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
湘公网安备 43130202000226号