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证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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证券公司申请成为证券交易所会员时最终要由审核批准
交易所总经理
交易所理事会
交易所会员大会
交易所会员管理部门
证券公司申请成为交易所会员过程中证券交易所会员管理部门初审后应将合格者上报审核批准
交易所股__会
交易所理事会
交易所董事会
交易所会员大会
下列关于我国证券交易所会员的说法正确的有
证券交易所会员应具有法人资格
证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立
证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
证券公司申请成为交易所会员过程中证券交易所会员管理部门初审后应将合格者上报交易所审核批准
股__会
理事会
董事会
会员大会
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请并提供必要文件经批准后可成为证券交易所的会员
证券交易所理事会
中国证监会
证券交易所会员大会
证券交易所会员管理部门
具备条件的证券公司向证券交易所提出申请经过中国证监会批准后可以成为证券交易所的会员
满足条件的证券公司向证券交易所投出申请并提供必要文件经批准后可成为证券交易所的会员
证券交易所会员管理部门
证券交易所会员大会
中国证监会
证券交易所理事会
证券公司提出申请并提供必要文件后经证券交易所会员大会批准后可成为证券交易所会员
证券公司申请成为证券交易所会员最终要由审核批准
交易所总经理
交易所理事会
交易所会员大会
交易所会员管理部门
证券经营机构要成为证券交易所的会员由证券交易所审核批准
董事长
总经理
理事会
会员大会
证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门
证券经营机构要成为证券交易所的会员由证券交易所审核批准
理事长
总经理
理事会
会员大会
证券公司申请成为交易所会员过程中证券交易所会员治理部门初审后应将合格者上报 审核批准
交易所股__会
交易所理事会
交易所董事会
交易所会员大会
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证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的
从年起上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式
证券回购交易实质上是一种以为抵押品拆借资金的信用行为
证券经纪商是证券市场的中坚力量其作用主要表现在
一笔债券质押式回购的两个交易主体是指
下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为
自1997年6月起全国统一同业拆借中心开办回购业务
根据现行证券公司代办股份转让的规则股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的
为应付电脑系统可能出现故障证券营业部设备备份应符合以下要求
证券交易的竞价结果有三种可能不可能的是
下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中正确的有
为对付交易系统可能出现的故障证券营业部需要做的日常应急准备有
资金交收具有
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中不包括
在证券交易所挂牌交易的是证券公司自营业务买卖的对象
以下符合条件的权证方可申请在证券交易所上市
国家法律允许其开立股票账户的有
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所证券公司要成为会员应具备的条件是
证券经纪业务可分为
在代办股份转让业务中股份转让公司的股份必须按照有关规定重新后方可进行股份转让
ETF的基金管理人可采用方式发售基金份额
假设1日至5日均为交易日根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果登记结算公司清算结果是该公司应付资金5亿元当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元2日上午该公司补入资金5000万元下午17:00前补入5000万元4日上午补入资金5000万元5日又补入资金5000万元试问下列表述中正确的是
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在方面
在证券经纪业务中包含的要素有
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者中国人民银行可采取的措施有
证券经纪商必须承担的义务体现了的具体原则
股票交易中的竞价方式主要有
在证券委托交易中证券经纪商作为受托人应享有的权利包括
对于不履行义务的会员证券交易所的纪律处分措施包括
某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××A股股票20000股那么该投资者最低需要以元全部卖出该股票才能保本佣金按2‰计收印花税过户费按规定计收不收委托手续费
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