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证券经营机构要成为证券交易所的会员,由证券交易所( )审核批准。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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关于我国证券投资基金场内证券交易市场以下说法正确的是
上海证券交易所采用公司制,深圳证券交易所采用会员制
上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
上海证券交易所采用会员制,深圳证券交易所采用公司制
上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的除了向上海证券交易所申请取得相应席位外还
境外证券经营机构设立的驻华代表处可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员
上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为
境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所的特别会员特别会员的资格及权利义务由证券交易
下列关于我国证券交易所会员的说法正确的有
证券交易所会员应具有法人资格
证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立
证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
满足条件的证券公司向证券交易所提出申请并提供必要文件经批准后可成为证券交易所的会员
证券交易所理事会
中国证监会
证券交易所会员大会
证券交易所会员管理部门
满足条件的证券公司向证券交易所投出申请并提供必要文件经批准后可成为证券交易所的会员
证券交易所会员管理部门
证券交易所会员大会
中国证监会
证券交易所理事会
会员制的证券交易所规定进入证券交易所参与集中交易的必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表其他人不
证券经营机构要成为证券交易所的会员由证券交易所审核批准
董事长
总经理
理事会
会员大会
证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门
下列各项中是证券交易所特别会员的义务
及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
派人出席证券交易所会员大会
接受证券交易所年度检查和临时检查
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在2008年的金融风暴中由于风险控制失误和激励约束机制的弊端美国著名投资银行崩溃
发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告__询价对象
我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化明晰产权关系建立起以分权与制衡为特征的公司法人治理结构
股份有限公司有下列情形之一的应当在2个月内召开股份有限公司临时股__会
发行公司债券本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的
律师应对发行人是否符合股票发行上市条件发行人的行为是否违法违规招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当明确发表总体结论性意见律师发表意见可分为
已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时
实际发行额不少于人民币亿元的企业债券才可以在银行间债券市场交易流通
根据中国证监会对上市公司的辅导规定辅导对象应就接受辅导准备发行股票的事宜在当地主要报纸上连续公告公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址
外国投资者并购境内企业有下列情形之一的投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告
在招股说明书中发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的应主要__
并购重组委委员有下列情形之一的中国证监会应当予以解聘
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应对发行人进行辅导具体包括
关于股票发行方式下列说法错误的是
公司债券要在全国银行间债券市场交易流通需要满足的条件有
发行人如发行过内部职工股应__
如果注册会计师在审计过程中由于审计范围受到委托人被审计单位或客观环境的严重限制不能获取必要的审计证据以致无法对会计报表整体发表审计意见时应当出具的审计报告
公司改组为上市公司时对上市公司占用的国有土地主要采取
发行新股增发的发行方式主要包括
证券公司申请借人入次级债务应当提交申请文件
目前我国国债承购包销方式主要运用于
发行人应__董事监事高级管理人员及核心技术人员从发行人及其关联企业领取收入的情况以及所享有的其他待遇和退休金计划等
资本成本中的使用费用包括
证券公司有下列行为之一的除承担证券法规定的法律责任外自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销
在发行准备工作已经基本完成并且发行审查已经原则通过有时可能是取得附加条件通过的承诺的情况下将安排承销前的国际推介与询价此阶段的工作对于发行承销成功具有重要的意义
下列关于证券公司债券上市与交易的表述正确的是
对中小企业板块上市公司的保荐中在持续督导阶段保荐机构还应关注哪些事项
关于核准发行的规定包括
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市可转换公司债券的期限为年以上
我国目前遵循的是的原则不仅要求公司在章程中规定资本总额而且要求在设立登记前认购或募足完毕
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