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为应付电脑系统可能出现故障,证券营业部设备备份应符合以下要求( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括
设备备份
资料备份
程序与步骤
通讯联络
证券营业部采用无形席位进行交易的情况下委托指令—般不经过
场内交易员
营业部的电脑系统
交易所电脑主机
营业部的终端处理器
上市公司电脑系统
证券营业部采用无形席位进行交易委托指令一般不经过
营业部电脑系统
交易所电脑系统
营业部终端处理机
场内交易员
为应付电脑系统可能出现的故障证券营业部设备备份应符合以下要求
配备一个以上主路由器
配备若干内存条
配备一个以上服务器
配备若干网卡
证券营业部采用无形席位进行交易委托指令一般不经过
营业部电脑系统
交易所电脑主机
营业部终端处理机
场内交易员
证券营业部采用无形席位进行交易委托指令一般不经过
营业部电脑系统
交易所电脑主机
营业部终端处理
场内交易员
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在委托有效期内只要证券经纪商按委托内容代理买卖委托人就不得拒绝接受交易结果
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开受托从事的介绍业务范围但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
在可转债债转股的操作中即日买进的可转债当日可申请转股
买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价可暂存于交易主机
新股定价发行按价格优先同等价位时间优先原则决定认购成功者
尽管证券经纪业务风险产生的原因不一但在防范风险时采取的对策是相同的
在我国的证券交易所专用席位主要是经营基金买卖的席位
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式查询资产配置状况价值变动交易记录等相关信息
上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括
证券交易所会员部接受会员的席位申请后经审核批准将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜
所有的开放式基金除了申购和赎回外都可以在二级市场上买卖
根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法试行规定主办业务包括
深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内连续竞价收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
证券公司要加强合规文化建设从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
证券登记结算公司提供的服务包括
集合资产管理计划推广期间的费用可以在集合资产管理计划中列支但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定
证券回购交易中的禁止行为有
证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
证券经纪商的作用之一是提供信息服务
证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括
证券的开盘价通过连续竞价方式产生
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部进行实时监控
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同但可向多家证券公司融入资金和证券
委托指令一旦发出不管市场行情有何变化只要受托人是按委托内容代理买卖的委托人必须接受交易结果
信托成立日为信托生效日
柜台自营买卖比较分散交易品种较单一
投资者在办理ETF的申购赎回业务之前需与证券交易所签订相应的风险揭示书
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