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未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

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5% 10% 15% D_20%

未经中国证监会批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权或者通过提供虚假申请材料等方

责令改正，单处或者并处1万元以下罚款给予警告，单处5万元以下罚款责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

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未经批准，任何个人或者单位及关联人不得持有期货公司5%以上股权非法持有的股权在转让之前，不具有表决权，分红权通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

下列关于持有期货公司股权的表述正确的有

任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东非法持有的股权在转让之前，不具有表决权、分红权通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

期货公司变更股权或者注册资本单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的中国证监会根据审

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3% 5% 7% 15%

经中国证监会批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权或者通过提供虚假申请材料等方式

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下列关于持有期货公司股权的表述正确的有

任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权非法取得的股权在转让之前，不具有表决权,分红权

未经中国证监会批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权或者通过提供虚假申请材料等方

5万 10万 3万 20万

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设立期货交易所由中国证监会审批未经批准任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及

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未经中国证监会批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权或者通过提供虚假申请材料等方

责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款责令改正，单处或者并处１万元以下罚款给予警告，单处5万元以下罚款给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

未经中国证监会批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司以上股权中国证监会可以责令其限期转让股权

3% 5% 10% 15%

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单处或者并处3万元以下罚款单处或者并处5万元以下罚款单处或者并处6万元以下罚款单处或者并处8万元以下罚款

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