证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以10万-X题卡

自营股票规模不得超过净资本的100% 证券自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10% 对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备

自营股票规模不得超过净资本的100% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3% 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 2倍以上3倍以下 2倍以上5倍以下

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5万元以上10万元以下 5万元以上30万元以下 10万元以上30万元以下 10万元以上50万元以下

自营股票规模不得超过净资本的100% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

3倍以上10倍以下 3倍以上5倍以下 1倍以上10倍以下 1倍以上5倍以下

10 30 50 60

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 3倍以上5倍以下 5倍以上10倍以下

追究刑事责任警告没收违法所得罚款

Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

处以10万元以上20万元以下的罚款处以20万元以上30万元以下的罚款处以10万元以上30万元以下的罚款处以20万元的罚款

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

20 30 50 60

自营股票规模不得超过净资本的100% 证券自营业务规模不得超过净资本的200% 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5% 对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备

5，30 10，30 5，50 10，50

1万元以上5万元以下 3万元以上10万元以下 3万元以上20万元以 5万元以上30万元以下

处以20万元以上30万元以下的罚款处以20万元的罚款处以10万元以上20万元以下的罚款处以10万元以上30万元以下的罚款

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。