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根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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根据相关规定证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
在证券自营业务中不得Ⅰ.将自营业务与资产管理业务经纪业务混合操作Ⅱ.以 他人名义开立自营账户Ⅲ.使用
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
根据证券法的相关规定有下列行为的将受处罚证券公司对其证券经纪业务证券承销业务证券自营业务证券资产管理
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
属于证券经营机构的禁止行为
非__人员通过不正当手段获得__信息,并根据其买卖证券的行为
以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
证券经营机构从事证券自营业务不得有行为Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以 自营账户为他人买卖证券
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
在证券自营业务中证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
在证券自营业务中证券经营机构欺诈客户的行为主要是
将自营业务与经纪业务混合操作
假借他人名义或以个人名义进行自营业务
频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
以散布谣言等手段影响证券交易
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作其可能受到的最严厉的处罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严峻的惩罚是
警告
罚款
没收非法所得
撤销相关业务许可
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是
警告
罚款
没收非法所得
暂停自营业务
下列不属于证券自营业务禁止性行为的是
违反规定委托他人代为买卖证券;
将自营业务与经纪业务混合操作;
将自营账户借给他人使用;
通过专用自营席位进行证券交易;
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