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证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后在12个月内再次受到公开谴责的深圳证券交易所对其股票交
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风
6
12
18.
24
上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形公司在规定期限内提出股权分布问
所谓退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的特
“特别”标记
*ST标记
PT标记
ST标记
上市公司最近连续亏损证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
半年
1年
2年
3年
上市公司未在法定期限内__年度报告或者半年度报告且公司股票已停牌2个月上海证券交易所对其股票交易实行
鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司2010年8月证券交易所发现该公司最近
每周只能进行1次交易
在公司股票简称前冠以“*ST”标记
股票报价的日涨跌幅限制在5%以内
在公司股票简称前冠以“*PT”标记
对上市公司罚款
上市公司出现以下情形的上海证券交易所对其股票交易实行退市风险警示因财务会计报告存在重大会计差错或者虚
退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的特别处
“特别”
*ST
PT
ST
当中小企业板上市公司股票连续个交易日每日收盘价均低于每股面值时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险
40
30
20
10
所谓退市风险警示制度就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的
中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责深圳证券交易
中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告或者被出具了无法表示意见的审计报
中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告或者被出具了无法表示意见的审计报
中小企业板上市公司出现下列情形的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示连续个交易日公司股票每日收
40
30
20
10
创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于万股则深圳证券交易
50
80
100
120
中小企业板上市公司连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万
上市公司出现以下情形的证券交易所对其股票交易实行退市风险警示处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个
根据深圳证券交易所股票上市规则相关规定上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告公
股票的种类、简称、证券代码
实行退市风险警示的主要原因
公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
股票可能被暂停或终止上市的风险提示
实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式
中小企业板上市公司最近半个会计年度被注册会计师出具否认意见的审计报告或者被出具了 无法表示意见的审计
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2008年9月19日证券交易印花税进行调整后的标准是
全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于债券买卖的债券券种范围相同
在股票交易中其中股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一
客户信用风险主要是指由于客户违约不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
设立非限定性集合资产计划必须报经中国证券业协会的批准
根据中国证监会的相关规定所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务
在二级托管制度下投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管这一过程通常称为
从证券公司证券部管理要求上看风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心
登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据
上海证券交易所和深圳证券交易所都允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构进行交收操作
证券公司资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是
自营业务情况是证券公司向交易所报送年检报告的主要内容之一
某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元依据招募说明书的约定条件每6元面值可转换债可转换1股该公司股票根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票可换股数为股
挂盘基准价是确定新上市合约第2天交易涨跌停板额的依据
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为中央国债登记结算有限责任公司
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括
印花税是根据国家税法的规定在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金
下列关于证券公司账户体系的说法中不正确的有
关于深圳证券交易所上市开放式基金申购赎回费率方面基金管理人按申购金额分段设置费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率
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深证证券交易所规定每一申购单位为1000股申购数量不少于1000股超出1000股的必须是1000股的整数
新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法也称
有形席位和无形席位之间的本质的区别是在证券交易所是否有实际工作位置
网上订价发行申购期内投资者按委托人买入股票的方式以发行价格填写委托单认购完成前可以撤单
结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债权交易和结算的金融机构
证券公司应当于每个交易日15:00前向交易所报送当日每个标的证券的买入额
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%
根据相关规定合格境外投资者应当通过交易所作为中国结算公司的结算参与人
集合资产管理计划推广活动结束后证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行审计
证券公司应当在定向资产管理合同失效被撤销解除或者终止后日内向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户客户应当予以协助
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