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漏登记要素风险 挂失登记簿破损或丢失 柜员密码泄密风险 建库不及时
其它物品的状态由“有效“更改为“转出“ 减少操作柜员物品箱该物品的数量 柜员根据系统提示打印其它物品转出业务交易单 登记《款项交接登记簿》、《现金收入登记簿》并确认签章
新增柜员值班信息是即时生效的交易，当日值班的柜员可马上到值班网点签到进行操作 远期值班的柜员在值班期限内均可到值班机构签到进行操作 值班柜员在值班机构签到成功则该值班信息视为有效记录，不签到则视为无效记录 柜员调动操作完成后，日终时系统自动同步柜员表，该柜员成功于调动次日可在新机构成功签到
开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构 柜员使用手工辅助验印时，操作是否规范 柜员输入的出票日期及金额是否正确，调取的印鉴是否正确 是否存在因预留印鉴不符合标准，导致验印不通过的情况
交接双方没有当面清点重要空白凭证，出现问题责任不明 调出柜员和监交主管未在记账凭证上签章确认，权责不清 无在监控下双人开箱清点现金 重要空白凭证没有及时入箱保管
《广东省农村信用社大集中系统业务请求表》 《广东省农村信用社大集中系统机构维护信息登记表》 《柜面交易权限设置维护申请表》 《数据大集中业务系统柜员维护申请表》
审查销户凭证是否为广东农村信用社（行）签发，是否真实有效 需客户提供证明文件与资料的，注意审核客户提交资料的真实性、完整性、合规性 审核存折的真伪，定期一本通存折须通过刷折读入账户信息，磁条失去磁性的，需更换新折后再进行移出定期一本通交 审核柜员录入要素等内容是否正确
交接双方没有当面清点现金，出现问题责任不明 调入、调出柜员未在记账凭证上签章确认，权责不清 空库或白条抵库挪用库款 新印制的重要空白凭证没及时入库，造成账实不符
“[311027]新增柜员值班信息“ “[311127]结束当前值班记录“ “[311046]柜员卡发放“ “[311061]柜员卡登记“
柜员在输入密码时，无采取保护措施，造成密码泄密 柜员没有认真清点物品箱实物，造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致 柜员未完成轧账或因特殊原因需进行强制签退时，可能存在柜员账务不平的风险 柜员未定期检查“未完成业务警告信息“报表，导致业务没有及时完成
客户提交的资料和证件是否真实、有效，齐全 印鉴卡片填写内容是否符合规定 客户提交的书面申请、特殊业务申请表填写正确、印章、签章齐全 柜员录入要素等内容是否正确
“[311027]新增柜员值班信息“ “[311006]柜员信息查询/维护“ “[311127]结束当前值班记录“ “[311061]柜员卡登记“
错账业务必须由授权岗核实审批，强制扣划需出具稽核报告方可使用 录入的内容必须正确 印鉴卡片的填写内容必须符合规定 必须按正确流程审批
其它物品的状态由“转出“更改为“有效“ 增加操作柜员物品箱该物品的数量 填制《印章制发、收缴、销毁登记簿》 柜员根据系统提示打印其它物品转入业务交易单
收到新印制重要空白凭证无认真清点实物与签收表核对 员工随意外泄现金调动计划，带来安全隐患 新印制的重要空白凭证没及时入库，造成账实不符 柜员未及时进行“异常处理“导致需要技术人员手工干预数据库，存在风险
客户提交的开户资料和证件是否真实、有效，齐全 客户是否提交挂失业务申请书，没有提交时选项有无错 柜员是否正确修改［007050］“7.过账限制“ 柜员录入要素等内容是否正确
是否本人持有效身份__理 客户是否签订《借记卡增值业务申请表》 《借记卡增值业务申请表》要素填写是否真实、准确、齐全 客户是否阅读《借记卡增值业务协议》
审核客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、齐全 审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致 审查客户有否在申请书上填写真实的销户原因 转入金额超限额的必须由指定级别柜员进行授权
湘公网安备 43130202000226号