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应建立健全综合理财服务的内部管理与监督体系、客户授权检查与管理体系和风险评估与报告体系，并及时对相关体系的运行情况进行检查 应定期对内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试 应慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划 应当根据理财计划及其所包含的投资产品的性质、销售规模和投资的复杂程度，针对理财计划面临的各类风险，制定清晰、全面的风险限额管理制度，建立相应的管理体系 应确保理财计划的风险管理能够按照规定的程序和方法实施，并明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任，建立内部独立审计监督机制
内部管理与监督体系 客户授权检查与管理体系 报告体系与审批体系 会计体系与审计体系 风险评估与报告体系
内部管理与监督体系 客户授权检查与管理体系 销售管理与审批体系 收益保证与审计体系 风险评估与报告体系
机构建设，建立健全个人理财业务管理体系，明确个人理财业务的管理部门及相关部门和人员的责任 制度建设，分别制订理财顾问和综合理财服务的管理规章制度 人员要求，建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度 技术保障，具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力 个人理财资金的使用和核算管理
建立健全个人理财业务管理体系，明确个人理财业务的管理部门及相关部门和人员的责任 分别制定理财顾问和综合理财服务的管理规章制度 建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度 具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力 商业银行销售理财产品(计划)汇集的理财资金，按照银行贷款需要管理和使用
在个人理财业务活动中，商业银行要实行全面、全程的风险管理 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系中 为了加强管理，商业银行要根据自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的个人理财业务特点，制订具体的和有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程 商业银行在开展个人理财业务时，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定
在个人理财业务活动中，商业银行应当实行全面、全程的风险管理 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系中 商业银行接收客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权 商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
机构建设，建立健全个人理财业务管理体系，明确个人理财业务的管理部门及相关部门和人员的责任 制度建设，分别制定理财顾问和综合理财服务的管理规章制度 人员要求，建立健全个人理财业务人员资格考核与认定.继续培训.跟踪评价等管理制度 技术保障，具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力 个人理财资金的使用和核算管理
内部管理与监督体系 客户授权检查与管理体系 销售管理和审批体系 收益保证与审计体系 风险评估与报告体系
内部管理与监督体系 客户授权检查与管理体系 销售管理和审批体系 收益保证与审计体系 风险评估与报告体系
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